新疆天业:董事会关于本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告

发布时间:2020-01-06 17:44  |  197次浏览

  鸿达兴业

  新疆天业股份有限公司(以下简称“上市公司”或“新疆天业”)拟以发行股份、

  可转换债券及支付现金向新疆天业(集团)有限公司(以下简称“天业集团”)及石河

  子市锦富国有资本投资运营有限公司(以下简称“锦富投资”)购买其合计持有的天能

  化工有限公司(以下简称“天能化工”)100%股权。本次交易完成后,天能化工将成为

  上市公司全资子公司。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定,本次交易

  根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方

  行为的通知》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重

  大资产重组》及《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》(2019年

  2月11日)的有关规定,上市公司对本次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票的情况

  本次交易的内幕知情人自查期间为:上市公司首次披露筹划重组事项前6个月(即

  2018年12月6日)至《新疆天业股份有限公司发行股份、可转换债券及支付现金购买

  资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》(以下简称“重组报告书”)披露之前一

  1、控股股东、交易对方天业集团及其董事、监事、高级管理人员、其他相关员工;

  6、为本次交易提供中介服务的中介机构:申万宏源证券承销保荐有限责任公司、

  华英证券有限责任公司、新疆天阳律师事务所、天健会计师事务所(特殊普通合伙)、

  中瑞世联资产评估(北京)有限公司、中税网新疆税务师事务所有限公司,及前述中介

  分公司出具的持股及股份变更查询证明,自查期间内,上述纳入本次交易核查范围内的

  上述涉及买卖股票的相关人员均分别出具了《关于买卖新疆天业股份有限公司股票

  “1、本人承诺未将本次新疆天业重大资产重组的相关信息透露给本人直系亲属,

  2、针对本人的上述买卖新疆天业股票的行为,本人确认该买卖行为是完全基于本

  人对市场的独立判断而进行的投资,并不知情新疆天业本次重大资产重组的内幕信息。

  3、本人及本人直系亲属不存在任何利用本次重大资产重组的内幕信息进行股票交

  4、本人保证上述陈述和承诺不存在虚假记载、重大遗漏的情形,并对其真实性、

  5、若有关监督管理部门核查后,认定本人在自查期间买卖上市公司股票的行为构

  李新莲承诺:“1、本人承诺未将本次新疆天业重大资产重组的相关信息透露给本人

  2、天业针对本人的上述买卖新疆天业股票的行为,本人确认该买卖行为是完全基于本

  人对市场的独立判断而进行的投资,并不知情新疆天业本次重大资产重组的内幕信息。

  3、本人及本人直系亲属不存在任何利用本次重大资产重组的内幕信息进行股票交

  4、本人保证上述陈述和承诺不存在虚假记载、重大遗漏的情形,并对其真实性、

  5、若有关监督管理部门核查后,认定本人在自查期间买卖上市公司股票的行为构

  汤天胜承诺:“1、针对本人上述买卖新疆天业股票的行为,本人确认该买卖行为是

  完全基于本人对市场的独立判断而进行的投资,并不知情新疆天业本次重大资产重组的

  2、本人不存在任何利用本次重大资产重组的内幕信息进行股票交易、谋取非法利

  3、本人保证上述陈述和承诺不存在虚假记载、重大遗漏的情形,并对其真实性、

  4、若有关监督管理部门核查后,认定本人在自查期间买卖上市公司股票的行为构

  (三)刘晶晶与邹向红、邵玉民与王菊红、李学宽与张维娜、张艳玲与杨军等人分

  刘晶晶、邵玉民、李学宽、张艳玲承诺:“1、本人承诺未将本次新疆天业重大资产

  2、针对本人直系亲属的上述买卖新疆天业股票的行为,本人确认该买卖行为是完

  全基于本人直系亲属对市场的独立判断而进行的投资,并不知情新疆天业本次重大资产

  3、本人及本人直系亲属不存在任何利用本次重大资产重组的内幕信息进行股票交

  4、本人保证上述陈述和承诺不存在虚假记载、重大遗漏的情形,并对其真实性、

  5、若有关监督管理部门核查后,认定本人直系亲属在自查期间买卖上市公司股票

  邹向红、王菊红、张维娜、杨军承诺:“1、针对本人上述买卖新疆天业股票的行为,

  本人确认该买卖行为是完全基于本人对市场的独立判断而进行的投资,并不知情新疆天

  2、本人不存在任何利用本次重大资产重组的内幕信息进行股票交易、谋取非法利

  3、本人保证上述陈述和承诺不存在虚假记载、重大遗漏的情形,并对其真实性、

  4、若有关监督管理部门核查后,认定本人在自查期间买卖上市公司股票的行为构

  除上述股票交易行为外,本次交易自查范围内人员在核查期间均没有买卖公司股票

  经充分核查,本次交易的独立财务顾问申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为:

  上述相关人员在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进

  行的内幕交易行为,对本次交易不构成法律障碍;除上述情况外,纳入本次交易核查范

  本次交易的法律顾问新疆天阳律师事务所经充分核查后,就上述自查报告出具专项

  在核查期间,除李新莲、汤天胜、邹向红、李彤、王菊红、张维娜、李芳、熊新义、

  刘军、何峰、杨军存在买卖新疆天业股票的行为外,纳入新疆天业本次重大资产重组内

  幕信息知情人核查范围的机构及其他人员不存在买卖新疆天业股票的行为;在核查期

  间,上述人员买卖新疆天业股票的行为系基于其对市场的独立判断而进行的投资,不存

  在利用本次重大资产重组的内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形;上述人员买